华融证券营业部员工违规参与基金销售 贵州证监局对该部出具警示函

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  近日,贵州证监局对华融证券贵阳北京路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

  公告显示,华融证券贵阳北京路证券营业部存在不具备基金从业资格、非营销岗位人员违规参与基金销售活动的情况,营业部在日常合规管理中存在薄弱环节。

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  上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条的有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的相关规定,贵州监管局对华融证券股份有限公司贵阳北京路证券营业部营业部采取出具警示函的监督管理措施。

  华融证券成立于2007年,系华融资产管理公司旗下券商,目前有员工2292人。官网介绍称,公司注册资本58.41亿元,总部设在北京,下设18家分公司(含1家在筹分公司)、64家营业部,旗下拥有华融期货有限责任公司、华融瑞泽投资管理有限公司,在雄安注册首家公募基金子公司华融基金管理有限公司。

  

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